企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制（一）

第一部分:中國(guó)企業(yè)所面臨的巨大發(fā)展機(jī)遇與法律風(fēng)險(xiǎn)

一、中國(guó)企業(yè)所面臨的巨大發(fā)展機(jī)遇與法律風(fēng)險(xiǎn)

　　目前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇期，以長(zhǎng)三角、珠三角、京津冀地區(qū)的高速發(fā)展和東北振興、西部開(kāi)發(fā)、中部崛起為時(shí)代特色的國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展態(tài)勢(shì)，正顯示出中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧發(fā)展的勃勃生機(jī)。中國(guó)企業(yè)正面臨著“經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化、市場(chǎng)國(guó)際化、政治民主化、社會(huì)和諧化”的良好發(fā)展氛圍，另一方面，中國(guó)企業(yè)所面臨的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境也越來(lái)越明顯地呈現(xiàn)出“國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際化、全面競(jìng)爭(zhēng)立體化、規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)壟斷化、無(wú)情競(jìng)爭(zhēng)兩極化”的復(fù)雜而激烈的態(tài)勢(shì)：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)從企業(yè)產(chǎn)品、服務(wù)、機(jī)制的競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展到人才、企業(yè)文化以及以品牌為核心的全面競(jìng)爭(zhēng)；在“贏家通吃”的時(shí)代，競(jìng)爭(zhēng)的激烈化、專(zhuān)業(yè)化、特色化，對(duì)企業(yè)的綜合實(shí)力提出了更高的要求。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的無(wú)情性，對(duì)于我們有效防范和控制企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)提出了更高的要求。

     二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的基本特征及其成因

　　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)不斷發(fā)展的概念，至今尚無(wú)一個(gè)為各界所公認(rèn)的權(quán)威定義。筆者認(rèn)為：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指因法律環(huán)境變更、意外事件發(fā)生、第三方行為、企業(yè)或其員工的行為(其性質(zhì)包括合法的與非法的行為，其形式包括作為或不作為)所導(dǎo)致的、與企業(yè)意愿相違背的、使企業(yè)遭受不利法律后果的可能性。

　　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)一般包括這樣幾個(gè)特征：（一）只是一種可能性，肯定發(fā)生的或不可能發(fā)生的都不是風(fēng)險(xiǎn)；（二）可能給企業(yè)帶來(lái)不利的法律后果；（三）這種不利的法律后果違背了企業(yè)的主觀意愿；（四）法律風(fēng)險(xiǎn)的成因復(fù)雜：包括法律環(huán)境變更、意外事件、第三方行為等外部因素，也包括企業(yè)及其員工合法的和非法的行為、主動(dòng)與被動(dòng)的行為等內(nèi)部原因。

　　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)基本成因及防范對(duì)策:

　?。ㄒ唬┓森h(huán)境變更。國(guó)家法律的變更、經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控以及對(duì)某一特定產(chǎn)業(yè)政策的變化，都可能導(dǎo)致特定企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家政策法律的調(diào)整一般都會(huì)有前兆，企業(yè)密切關(guān)注和科學(xué)預(yù)測(cè)是可以有效防范的。

　 （二）意外事件發(fā)生。對(duì)不可抗力和其他意外事件（如企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人身體意外）的發(fā)生，企業(yè)可以通過(guò)緊急預(yù)案的制定和實(shí)施，在法律范圍內(nèi)努力將其損失盡可能地降至最低。

?。ㄈ┑谌叫袨?。這里一般指第三方主動(dòng)的加害行為，對(duì)此可通過(guò)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制進(jìn)行有效控制。

（四）企業(yè)決策失誤。這里是指企業(yè)在對(duì)成本、風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期效益之間進(jìn)行比較后作出甘冒風(fēng)險(xiǎn)的決策，這種法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在預(yù)見(jiàn)到的前提下進(jìn)行抉擇的一種結(jié)果，也往往是不得不冒的一種風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，只有通過(guò)加強(qiáng)科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)分析，降低法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率。

（五）企業(yè)員工行為。這里的行為既包括合法的行為（如對(duì)外簽合同受騙），也包括非法的行為（如蓄意破壞企業(yè)財(cái)產(chǎn)）；既包括不應(yīng)為而為的主動(dòng)行為，也包括應(yīng)為而不為的消極不作為；既包括員工故意為之的道德性風(fēng)險(xiǎn)，也包括員工過(guò)失導(dǎo)致的素質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)。此種風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)之策應(yīng)該是加強(qiáng)企業(yè)員工的思想和工作素質(zhì)建設(shè)，強(qiáng)化防范風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。

三、多管齊下防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

　　(一)扁鵑三兄弟的啟示：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)需要事前防范、事中控制與事后補(bǔ)救相結(jié)合。中國(guó)古代有位神醫(yī)叫做扁鵑，有一回皇帝夸他是天下第一神醫(yī)。扁鵑卻認(rèn)為自己的大哥遠(yuǎn)勝于己，因?yàn)樗偸窃诓∪松形窗l(fā)病之際即將其身體調(diào)理健康；二哥也比自己高明，因?yàn)樗傇诓∪藙倓偘l(fā)病之初即有效控制病情；而自己只能在病情惡化后才出手治病，雖贏得更大名聲卻對(duì)保護(hù)病人健康最無(wú)能。我想說(shuō)的是，對(duì)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，必須加強(qiáng)事前的防范、事中的控制和事后的危機(jī)處理等各個(gè)方面的建設(shè)，“扁氏三兄弟”一個(gè)都不能少。

（二）中國(guó)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范不能自外于世界經(jīng)驗(yàn)。路偉律師事務(wù)所的呂立山先生和他所領(lǐng)導(dǎo)的優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)，他們發(fā)布的關(guān)于“中國(guó)企業(yè)百?gòu)?qiáng)”法律風(fēng)險(xiǎn)分析的報(bào)告，有效地提升了國(guó)人對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)注與重視。根據(jù)路偉的研究成果，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分每一百分即意味著企業(yè)投入法律風(fēng)險(xiǎn)防范的費(fèi)用應(yīng)占其產(chǎn)值的1%。中國(guó)企業(yè)平均的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分為42分，用于法律風(fēng)險(xiǎn)防范的費(fèi)用應(yīng)為產(chǎn)值的0.42%，而目前卻僅為0.02%，很值得我們反思，也需要我們不斷學(xué)習(xí)。

（三）中國(guó)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范需要中國(guó)智慧。中國(guó)傳統(tǒng)與文化的獨(dú)特性，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的與眾不同，社會(huì)誠(chéng)信體系的普遍缺失，法治的不完備，這些因素都決定著中國(guó)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范既需要遵守國(guó)際規(guī)則，更需要結(jié)合中國(guó)的國(guó)情。（未完待續(xù)）

（資料來(lái)源：呂良彪律師在“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制國(guó)際論壇暨首屆中國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)年度峰會(huì)”上的專(zhuān)題演講）